禁止歧視性地拒絕許可

　　《指南》明確,拒絕許可是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種表現(xiàn)形式,在一般情況下,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不會(huì)要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人承擔(dān)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或者交易相對(duì)人進(jìn)行交易的義務(wù)。對(duì)于經(jīng)營者在行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)過程中無條件地或者非歧視性地單方拒絕許可,一般也不會(huì)被認(rèn)為違反反壟斷法。

　　但是,如果拒絕許可有下列情況之一,那么性質(zhì)將會(huì)大不相同:具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營者不平等地、歧視性地拒絕許可其知識(shí)產(chǎn)權(quán)；具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營者拒絕許可的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是被許可人參與相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一項(xiàng)必需設(shè)施,而拒絕許可該知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致被許可人不能在相關(guān)市場(chǎng)中進(jìn)行有效競(jìng)爭(zhēng),并且對(duì)相關(guān)市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新造成不利影響,消費(fèi)者的合理需求不能得到滿足。

　　《指南》規(guī)定,上述行為都可以被國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定違反反壟斷法中有關(guān)濫用市場(chǎng)支配地位的規(guī)定。此外,基于拒絕許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)也可能作為經(jīng)營者實(shí)施其他限制性條件或搭售的手段,對(duì)此國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將結(jié)合相關(guān)限制性條件或者搭售行為,就其對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響進(jìn)行分析。

　　禁止違背他人意愿附加條件

　　《指南》禁止知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在以授予許可等方式行使權(quán)利時(shí),違背交易相對(duì)人的意愿附加一些交易條件。這些條件包括:要求交易相對(duì)人將其改進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行獨(dú)占性地回授；禁止交易相對(duì)人對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑；限制交易相對(duì)人在許可協(xié)議期限屆滿后,制造、使用、銷售競(jìng)爭(zhēng)性商品或者采用競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)；國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他不合理的交易條件。

　　在交易中被明令禁止的還有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的搭售行為。《指南》規(guī)定,對(duì)于同時(shí)符合下列條件的搭售,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以予以禁止:知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在搭售品市場(chǎng)上具有市場(chǎng)支配地位；搭售品和被搭售品在性質(zhì)上和交易習(xí)慣上屬于兩個(gè)獨(dú)立的商品；搭售對(duì)被搭售品市場(chǎng)有實(shí)質(zhì)性影響,將知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的在搭售品市場(chǎng)的支配地位延伸到被搭售品市場(chǎng),排除、限制了其他經(jīng)營者在被搭售市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)；該搭售不具有合理性。

　　在認(rèn)定搭售是否構(gòu)成壟斷時(shí),國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將考慮搭售的目的、搭售品和被搭售品的性質(zhì)與相互聯(lián)系、交易習(xí)慣、搭售的影響范圍和實(shí)施搭售者的實(shí)際經(jīng)營能力等因素。

　　禁止經(jīng)營者間協(xié)議串謀

　　《指南》對(duì)于具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營者之間達(dá)成的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)議作出了限制性規(guī)定。根據(jù)這些規(guī)定,如下協(xié)議均被禁止:固定或者變更知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)或者含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品的銷售價(jià)格；限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可數(shù)量或者含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；分割知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可市場(chǎng)或者含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品的銷售市場(chǎng)或者原材料采購市場(chǎng)；限制購買、開發(fā)新技術(shù)或者含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新設(shè)備、新產(chǎn)品；聯(lián)合拒絕將知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可給特定交易相對(duì)人,或者聯(lián)合拒絕將含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品銷售給特定交易相對(duì)人；國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其他壟斷協(xié)議。

　　經(jīng)營者與交易相對(duì)人之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議,也不應(yīng)固定向第三人轉(zhuǎn)售含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品的價(jià)格；不應(yīng)限定向第三人轉(zhuǎn)售含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品的最低價(jià)格等等。

　　重點(diǎn)審查是否限制競(jìng)爭(zhēng)

　　根據(jù)《指南》,國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在對(duì)經(jīng)營者涉嫌濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷行為進(jìn)行分析時(shí),一般采取以下步驟:確定經(jīng)營者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的性質(zhì)和表現(xiàn)形式；確定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者之間相互關(guān)系的性質(zhì)；界定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)所涉及的相關(guān)市場(chǎng)；認(rèn)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者的市場(chǎng)地位；分析經(jīng)營者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為對(duì)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響；如果經(jīng)營者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為排除、限制了相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng),則進(jìn)一步考察該行為的有利影響以及該有利影響是否大于排除、限制相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所造成的不利影響。

　　國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)分析行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響,依據(jù)的因素包括但不限于:行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者與競(jìng)爭(zhēng)者、交易相對(duì)人的市場(chǎng)地位；相關(guān)市場(chǎng)的集中程度；相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)出的難易程度；產(chǎn)業(yè)慣例與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的程度；行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的時(shí)間、效力范圍等限制條件；行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)推廣的影響；經(jīng)營者的創(chuàng)新能力和技術(shù)變化的速度。